5 月 9 日，深圳證監(jiān)局披露 2 張罰單，陳聯(lián)、吳瑜被采取出具警示函措施；廣東證監(jiān)局披露 1 張罰單，梁城林被采取出具警示函措施。
作為證券從業(yè)人員期間，陳聯(lián)存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。目前，中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中，已無(wú)法獲取陳聯(lián)執(zhí)業(yè)信息。據(jù)此推測(cè)，該人或已離開證券行業(yè)。
去年至今已有 119 張違規(guī)炒股罰單
2024 年以來(lái)，已有 119 張從業(yè)人員違規(guī)炒股的監(jiān)管罰單，涉及證券公司約 20 家。
以下為近期證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例：
5 月 7 日，河北證監(jiān)局在新一期《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中通報(bào)了多起案例，其中，河北證監(jiān)局在日常監(jiān)管中關(guān)注到，某機(jī)構(gòu)未有效落實(shí)從業(yè)人員投資行為管理要求，未按要求申報(bào)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的場(chǎng)內(nèi)證券投資行為；某證券公司從業(yè)人員及某證券投資咨詢公司從業(yè)人員于任職期間，通過控制使用親屬賬戶及他人賬戶，持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)證券。
今年五一勞動(dòng)節(jié)前夕，上海證監(jiān)局披露罰單，華林證券某營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員仇某珍在 2020 年 12 月至 2022 年 11 月任職期間，通過在廣發(fā)證券個(gè)人賬戶違規(guī)買賣股票，累計(jì)交易 388.64 萬(wàn)元，獲利 5.1 萬(wàn)元，仇某珍被沒收違法所得并處罰款 5 萬(wàn)元。
4 月 24 日，湖南證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布一則罰單，證券從業(yè)人員陳佳友因違規(guī)炒股被采取出具警示函的監(jiān)管措施。陳佳友在 2025 年 2 月 25 日以前存在使用他人名義開立證券賬戶并持有、買賣股票的行為。
4 月 2 日，安徽證監(jiān)局發(fā)出 4 張罰單，從涉及的券商來(lái)看，包括華安證券和國(guó)元證券。從處罰內(nèi)容來(lái)看，均指向證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
新規(guī)防范從業(yè)者違規(guī)炒股
針對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票這一行業(yè)頑疾，監(jiān)管部門始終保持高壓態(tài)勢(shì)。
河北證監(jiān)局在監(jiān)管通訊中要求，轄內(nèi)機(jī)構(gòu)引以為戒，進(jìn)一步完善防范從業(yè)人員違規(guī)炒股的合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員及其近親屬投資行為的管理，并將其納入合規(guī)檢查重要內(nèi)容，強(qiáng)化責(zé)任追究。
今年 4 月末，中證協(xié)就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引 ( 試行 ) 》在業(yè)內(nèi)征求意見，旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)投資行為。
新規(guī)提到，券商應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)測(cè)的范圍與標(biāo)準(zhǔn)，通過對(duì)從業(yè)人員的手機(jī)號(hào)碼、辦公電腦 MAC 地址、公司網(wǎng)絡(luò) IP 地址等關(guān)鍵信息實(shí)施監(jiān)測(cè)，防范從業(yè)人員利用其配偶、利害關(guān)系人賬戶違規(guī)從事證券投資等行為。
券商應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)從業(yè)人員證券投資、職務(wù)通訊等行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索或其他合規(guī)風(fēng)公險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
規(guī)定還要求，券商要通過加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè)、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查，內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴(yán)肅懲戒問責(zé)、警示教育宣導(dǎo)等方式，真正做到從業(yè)人員投資行為管理 " 看得清 "" 管得住 "。構(gòu)筑從業(yè)人員 " 不敢、不能、不想 " 的違規(guī)炒股長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識(shí)，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。
提高 " 違規(guī)承諾收益 " 違法成本
吳瑜與梁城林的違規(guī)行為中，均出現(xiàn)違規(guī)承諾收益行為。向投資者違規(guī)承諾收益，亦是近年從業(yè)者易犯違規(guī)行為，不時(shí)有罰單公布。
在行業(yè)人士看來(lái)，可以通過以下措施防范這一違規(guī)行為的發(fā)生，要加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，加大處罰力度，提高違法成本，形成有效威懾；提升機(jī)構(gòu)內(nèi)控，完善合規(guī)制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，強(qiáng)化培訓(xùn)教育。
有券商人士稱，加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其明白違規(guī)承諾收益行為的危害和后果。將合規(guī)文化融入公司的企業(yè)文化建設(shè)中，使合規(guī)成為員工的自覺行為和價(jià)值追求。
非正規(guī)場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易存風(fēng)險(xiǎn)
此外，吳瑜所涉及的場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，存在一定程度風(fēng)險(xiǎn)。早前，地方證監(jiān)局曾警示非正規(guī)平臺(tái)場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
2019 年 2 月，北京證監(jiān)局公告稱，近期，發(fā)現(xiàn)許多互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)通過電話、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等方式招攬個(gè)人投資者參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，引起大量舉報(bào)投訴。這些開展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的非正規(guī)平臺(tái)不具備相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，不受監(jiān)管部門的監(jiān)管，資金也不受監(jiān)控，有些平臺(tái)還可能涉嫌詐騙。一旦發(fā)生糾紛，無(wú)論投資者還是監(jiān)管部門往往都無(wú)法聯(lián)系到公司，投資者的權(quán)益無(wú)法得到保障。請(qǐng)投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當(dāng)受騙。如發(fā)生相關(guān)糾紛，建議及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
有市場(chǎng)人士稱，中期協(xié)在 2023 年 9 月 27 號(hào)關(guān)閉了自然人投資者直接參與場(chǎng)外期權(quán)的通道，目前個(gè)人一般無(wú)法直接參與，若要參與需通過有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)通道，且要滿足資產(chǎn)門檻（如 3000 萬(wàn)元）和專業(yè)投資者認(rèn)證等條件。
如果交易主體不具備相應(yīng)資質(zhì)，如非正規(guī)平臺(tái)以 " 代理券商 " 名義招攬個(gè)人投資者，實(shí)則涉嫌虛假宣傳、欺詐或非法經(jīng)營(yíng)，這屬于違規(guī)行為。此外，個(gè)人投資者未經(jīng)批準(zhǔn)直接參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，或者機(jī)構(gòu)與個(gè)人投資者私下開展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，也都是違規(guī)的。
