9 月 12 日，金融監管總局官網同時披露三批罰單，其中，8 家銀行合計被罰 1.487 億元，2 家理財公司合計被罰 1420 萬元，1 家保險公司相關責任人被罰 282.5 萬元。從被罰原因來看，主要包括：一類是信息技術與系統管理缺陷；二是風險管理與內部控制薄弱；三是投資與理財業務違規；四是數據治理與報送問題。
具體來看：
廣發銀行主要違規行為包括 " 相關貸款、票據、保理等業務管理不審慎，監管數據報送不合規等 "，金融監管總局對該行罰款 6670 萬元，對該行 2 名相關責任人警告并罰款合計 10 萬元；恒豐銀行主要違規行為包括 " 相關貸款、票據、理財等業務管理不審慎，監管數據報送不合規等 "，金融監管總局對恒豐銀行罰款 6150 萬元，對 4 名相關責任人員罰款合計 25 萬元，對另外 2 人進行警告；民生銀行因 " 系統使用管控不到位、基礎軟件版本管理不足、生產運維管理不嚴等 " 違規行為，被罰款 590 萬元；光大銀行因 " 信息科技外包管理存在不足、監管數據錯報等事項 " 被罰款 430 萬元；建設銀行因 " 個別信息系統開發測試不充分、信息科技外包管理存在不足等事項 " 被罰 290 萬元；招商銀行也因 " 數據安全管理不到位 " 被監管警告并罰款 60 萬元；中信銀行涉及 " 理財回表資產風險分類不準確、同業投資投后管理不到位等事項 " 被罰款 550 萬元；進出口銀行因 " 國別風險管理不到位、薪酬支付管理不到位等事項 "，被罰款 130 萬元。
華夏理財因 " 投資運作不規范，系統管控不到位，監管數據報送不合規等 " 被罰款 1200 萬元，2 名責任人遭警告并合計罰款 10 萬元；信銀理財因 " 理財產品名稱不規范、理財產品投資比例不符合監管要求等事項 " 被罰款 220 萬元。
保險機構方面，恒大人壽保險因 " 保險資金運用嚴重不合規、向關聯方輸送利益，投后管理不合規，報送的報告報表存在虛假記載等 " 違規遭到處罰，恒大人壽 20 名相關責任人員遭到警告并罰款共計 282.5 萬元，責任人梁某被禁止終身進入保險業，陳某被罰禁止 10 年進入保險業，朱某麟、曾某柏、劉某輝 3 人被禁止 5 年進入保險業。
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來源：央視財經（ID：cctvyscj）
監制：柯成韻
主編：郁蕓
記者：丁冬
